未按照规定履行客户身份识别义务华宝证券被罚款30万元
发布时间：2021-01-08 18:31:05
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来源：不锈钢罐厂家
千龙网北京6月12日讯 近日，中国人民银行上海分行发布上海银罚字[2017]14号行政处罚决定书显示，华宝证券有限责任公司违反规定被罚款30万元。
处罚信息截图
行政处罚决定书显示，2015年6月1日至2016年5月31日期间，华宝证券有限责任公司未按照《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令[2006]第1号）第九条规定履行客户身份识别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，中国人民银行上海分行对处以华宝证券30万元罚款。作出行政处罚决定日期为2017年6月1日。
记者查阅资料显示，华宝证券有限责任公司成立于2007年，注册地上海，注册资本金人民币40亿元。公司股东为：华宝投资有限公司和华宝信托有限责任公司。